在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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