零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎ心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思o)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思