直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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