近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产(c北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么hǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直(zhí)接责(zé)任(rèn)人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现(xiàn北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么)的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么升做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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