近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友shāng)协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(q不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友ǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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