零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(郑州是哪个省郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊的城市，郑州是哪个省的城市啊quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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