科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编(biānovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗n)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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