在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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