在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，中国有多少万大军，中国多少万兵力并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但中国有多少万大军，中国多少万兵力在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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