直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xln的公式大全，ln4-ln2等于多少íng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点ln的公式大全，ln4-ln2等于多少排(pái)查假冒ln的公式大全，ln4-ln2等于多少仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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