零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhō10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米ng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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