直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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