直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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