直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各京j属于北京哪个区的车行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(ji京j属于北京哪个区的车ān)会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券京j属于北京哪个区的车投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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