科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wé好好记住我好好记住我在你体内的感觉在你体内的感觉i)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得好好记住我在你体内的感觉(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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