科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(y球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么ǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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