昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强表示第一的词语四字，古代表示第一的词语风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供表示第一的词语四字，古代表示第一的词语主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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