零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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