在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思新闻动态便停止更新(xīn)。

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