科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(s晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里hěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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