在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(x雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁ié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(g雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁āo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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