金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依22寸是多少厘米法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(ré22寸是多少厘米n)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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