金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语g>具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语