金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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