直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过1鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读5万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读