金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融读西的字有哪些，读喜的字有哪些安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(j读西的字有哪些，读喜的字有哪些ì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因读西的字有哪些，读喜的字有哪些素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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