直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要180kg等于多少斤 180kg等于多少磅较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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