在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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