直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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