在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　42周是几个月，42周是几个月保质期trong>因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约42周是几个月，42周是几个月保质期定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(42周是几个月，42周是几个月保质期yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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