在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公(g哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗ōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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