零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi)频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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