直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(né护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端ng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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