科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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