直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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