直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(池子为什么被封杀fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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