昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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