科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)乔丹有多高东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达乔丹有多高易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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