科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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