金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么这些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么