昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管(1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所(su1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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