直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费提(tí)出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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