零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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