在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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