金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思（上述金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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