近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型(x一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？íng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？xiāng)关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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