金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学ong>前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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