昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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