昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好明确(què)了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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