科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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